东南亚 (513730): 华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金(QDII)更新的招募仿单2025年第1号(安排申购赎回清单)

　　原题目:东南亚 : 华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金(QDII)更新的招募仿单2025年第1号(安排申购赎回清单)

　　华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）遵照2023年9月19日中国证券监视打点委员会（以下简称“中国证监会”）《合于准予华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2023]2214号）实行召募。本基金的基金合同于 2023年 11月 15 日正式生效。

　　华泰柏瑞基金打点有限公司（以下简称“基金打点人”或“打点人”或“本公司”）保障招募仿单的实质实正在、确凿、完备。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不解说其对本基金的投资价钱和商场远景作出实际性判别或保障，也不解说投资于本基金没有危急。

　　基金打点人遵照恪尽义务、老实信用、认真辛勤的法则打点和行使基金家产，但不保障基金必然节余，也不保障最低收益。基金打点人提示投资者基金投资的“买者自傲”法则，正在投资者作出投资决定后，基金运营景况与基金净值蜕化引致的投资危急，由投资者自行刻意。

　　本基金投资于证券、期货商场，基金净值会由于证券、期货商场震撼等要素出现震撼，投资者正在投资金基金前，应周全理解本基金的产物个性，填塞琢磨本身的危急秉承才略，理性判别商场，并继承基金投资中浮现的各种危急，网罗：因政事、经济、社会等处境要素对质券价钱出现影响而变成的编造性危急、一面证券特有的非编造性危急、因为基金投资者络续多量赎回基金出现的滚动性危急、基金打点人正在基金打点实践经过中出现的基金打点危急、本基金的特定危急等等。

　　本基金标的 ETF为股票指数基金，以是本基金的预期危急和预期收益高于货泉商场基金、债券型基金和羼杂型基金。本基金紧要投资于标的 ETF，密切跟踪指数，拥有与标的指数好像的危急收益特性。本基金的标的 ETF指由南方东英资产打点有限公司打点的，并于新加坡业务所上市的南方东英新交所泛东南亚科技ETF。本基金对标的ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%，投资标的简单且过分集结有能够会给本基金带来危急。

　　投资金基金能够碰到的危急网罗：标的指数回报与股票商场均匀回报偏离的危急、标的指数震撼的危急、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的危急、跟踪偏差支配未达商定方针的危急、指数编造机构中止任职的危急、成份股停牌的危急、标的 ETF/标的指数转变的危急、基金份额二级商场业务价钱折溢价的危急、参考 IOPV决定和 IOPV揣度谬误的危急、退险、本基金执法文献危急收益特性表述与出卖机构基金危急评判能够不相似的危急、弗成抗力等等。本基金为紧要投资于新加坡证券商场上市的 ETF的产物，需求继承海表商场危急、当局管造危急、囚系危急、政事危急、汇率危急、利率危急、投资于标的 ETF的危急、衍生品危急、信用危急、执法及税务危急、业务结算危急、证券假贷/正回购/逆回购危急、引入境表托管人的危急等本基金异常的危急。简直详见本招募仿单的“基金的危急揭示”章节。

　　本基金如到场内地与香港股票商场业务互联互通机造下港股通合联生意，基金资产投资于港股通标的股票，谋面对港股通机造下因投资处境、投资标的、商场轨造以及业务章程等差别带来的特有危急，简直详见本招募仿单的“基金的危急揭示”章节。

　　本基金可遵照投资战术需求或分歧设备地商场处境的蜕化，选取将一面基金资产投资于港股通标的股票或选取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非肯定投资港股通标的股票。

　　本基金的投资界限网罗存托凭证。存托凭证是新证券种类，本基金投资存托凭证正在继承境内上市业务股票投资的联合危急表，还将继承与存托凭证、更始企业刊行、境表刊行人以及业务机造合联的特有危急。

　　本基金可投资资产增援证券。资产增援证券拥有必然的价钱震撼危急、滚动性危急、信用危急、提前偿付危急等危急。

　　本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品。投资股指期货的危急网罗但不限于商场危急、滚动性危急、杠杆危急、保障金危急、信用危急、操态度险等。国债期货的投资能够面对商场危急、基差危急、滚动性危急。股票期权业务采用保障金业务的体例，投资者的潜正在失掉和收益都能够成倍放大，越发是卖出开仓期权的投资者面对的失掉总额能够领先其付出的统共初始保障金以及追加的保障金，拥有杠杆性危急。正在到场股票期权业务时，该当合切股票现货商场的价钱震撼、股票期权的价钱震撼和其他商场危急以及能够酿成的失掉。

　　本基金可到场境内融资及转融通证券出借生意。融资及转融通证券出借生意的危急网罗但不限于滚动性危急、信用危急、商场危急等，这些危急能够会给基金净值带来必然的负面影响和失掉。此中，转融通证券出借生意的滚动性危急是指基金面对大额赎回时能够因证券出借缘故无法实时变现付出赎回对价的危急；信用危急是指证券出借敌手方无法实时反璧证券，无法付出相应权利积累及借券用度的危急；商场危急是指证券出借光阴无法寻常措置该证券的危急。

　　投资者认购（或申购）本基金时应讲究阅读本基金的招募仿单、基金合同、基金产物原料概要等新闻披露文献。基金打点人创议投资者遵照本身的危急收益偏好，选取适合己方的基金产物，而且中历久持有。

　　和媒体任职等。该指数由 30只股票构成，采用自正在流畅市值加权，每只因素股权重上限为10%。因素股的注册地为东南亚和新兴亚洲商场，网罗印度、新加坡、印度尼西亚、泰国、越南和马来西亚。另表，印度公司务必正在美国业务所上市才具备纳入资历。泰国上市公司可通过其无投票权存托凭证 (NVDR) 取得纳入资历。

　　新交所泛东南亚科技指数是遵照新加坡业务所的许可运用的招牌。新交所泛东南亚科技指数中的统统版权和数据库权益仅属于新加坡业务所并遵照许可正在此运用。华泰柏瑞基金打点有限公司对华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金合同负统共义务。新加坡业务所对该等华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金合同的置备或出卖不持任何态度，且不继承与此合联的任何义务。

　　本次招募仿单更新紧要涉及申购赎回清单安排，并已对相应实质做出了更新，基金打点人合联新闻截止日为 2025年 4月 18日。除非另有证明，本更新招募仿单所载其余实质截止日为2024年10月08日，相合财政和事迹显露数据截止日为2024年06月30日，财政和事迹显露数据未经审计。

　　本招募仿单凭借《中华国民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公然召募证券投资基金运作打点措施》（以下简称《运作措施》）、《公然召募证券投资基金出卖机构监视打点措施》（以下简称《出卖措施》）、《公然召募证券投资基金新闻披露打点措施》（以下简称《新闻披露措施》）、《证券投资基金新闻披露实质与款式法例第 5号》、《公然召募盛开式证券投资基金滚动性危急打点规章》（以下简称《滚动性危急打点规章》）、《及格境内机构投资者境表证券投资打点试行措施》（以下简称《试行措施》）、《合于实践〈及格境内机构投资者境表证券投资打点试行措施〉相合题主意合照》（以下简称《合照》）、《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等相合执法法例以及《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。

　　基金打点人首肯本招募仿单不存正在职何虚伪记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对原来正在性、确凿性、完备性继承执法义务。本基金是遵照本招募仿单所载明的原料申请召募的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的新闻，或对本招募仿单作任何证明或者证明。

　　本招募仿单遵照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权益、职守的执法文献。基金投资者自依基金合同得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的行径自己即解说其对基金合同的招供和担当，并遵从《基金法》、基金合同及其他相合规章享有权益、继承职守。基金投资者欲理解基金份额持有人的权益和职守，应详尽查阅基金合同。

　　本基金由基金打点人遵照《基金法》、基金合同和其他相合执法法例规章召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不解说其对本基金的价钱和收益做出实际性判别或保障，也不解说投资于本基金没有危急。

　　本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称拥有如下寄义： 1、基金或本基金：指华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）

　　4、境表托管人：指吻合执法法例规章的条款，遵照基金托管人与其订立的合同，为本基金供应境表资产托管任职的境表金融机构

　　5、基金合同、《基金合同》：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用修订和增补 6、托管和议：指基金打点人与基金托管人就本基金订立之《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管和议》及对该托管和议的任何有用修订和增补

　　7、招募仿单或本招募仿单：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）招募仿单》及其更新

　　8、基金产物原料概要：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金产物原料概要》及其更新

　　9、基金份额发售布告：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售布告》

　　10、上市业务布告书：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）上市业务布告书》

　　11、执法法例：指中国现行有用并发表实践的执法、行政法例、标准性文献、执法证明、行政规章以及其他对基金合同当事人有牵造力的断定、决议、合照等 12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙国民代表大会常务委员会第五次聚会通过，经2012年12月28日第十一届宇宙国民代表大会常务委员会第三十次聚会修订，自2013年6月1日起实践，并经2015年4月24日第十二届宇宙国民代表大会常务委员会第十四次聚会《宇宙国民代表大会常务委员会合于批改等七部执法的断定》批改的《中华国民共和国证券投资基金法》及公布结构对其时常做出的修订 13、《出卖措施》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实践的《公然召募证券投资基金出卖机构监视打点措施》及公布结构对其时常做出的修订 14、《新闻披露措施》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实践的《公然召募证券投资基金新闻披露打点措施》及公布结构对其时常做出的修订 15、《运作措施》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实践的《公然募17、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日公布、同年2月1日实践的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及公布结构对其时常做出的修订 18、《试行措施》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日实践的《及格境内机构投资者境表证券投资打点试行措施》及公布结构对其时常做出的修订 19、《合照》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日实践的《合于实践相合题主意合照》及公布结构对其时常做出的修订

　　20、业务型盛开式指数证券投资基金：指《上海证券业务所业务型盛开式指数基金生意实践细则》界说的“业务型盛开式指数基金”，简称“ETF”

　　21、联接基金：指将绝大无数基金家产投资于本基金，与本基金的投资方针犹如，密切跟踪事迹比力基准，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最幼化，采用盛开式运作体例的基金 22、标的ETF：指南方东英资产打点有限公司打点的，并于新加坡业务所上市的南方东英新交所泛东南亚科技业务所交易基金（ETF），以下简称“南方东英新交所泛东南亚科技 ETF”（CSOP iEdge Southeast Asia+ TECH Index ETF）

　　24、银行业监视打点机构：指中国国民银行和/或国度金融监视打点总局 25、表管局：指国度表汇打点局或其分支机构

　　26、基金合同当事人：指受基金合同牵造，遵照基金合同享有权益并继承职守的执法主体，网罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

　　27、个别投资者：指凭借相合执法法例规章可投资于证券投资基金的天然人 28、机构投资者：指依法可能投资证券投资基金的、正在中华国民共和国境内合法立案并存续或经相合当局部分答应设立并存续的企业法人、职业法人、社会大多或其他结构 29、及格境表投资者：指吻合《及格境表机构投资者和国民币及格境表机构投资者境内证券期货投资打点措施》及合联执法法例规章，运用来自境表的资金实行境内证券期货投资的境表机构投资者，网罗及格境表机构投资者和国民币及格境表机构投资者 30、投资人、投资者：指个别投资者、机构投资者、及格境表投资者以及执法法例或中国证监会答应置备证券投资基金的其他投资人的合称

　　31、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单合法得到基金份额的投资人 32、基金出卖生意：指基金打点人或出卖机构为投资人开立基金业务账户，散布推介基金，处理基金份额发售、申购、赎回及供应基金业务账户新闻查问等营谋 33、出卖机构：指华泰柏瑞基金打点有限公司以及吻合《出卖措施》和中国证监会规章的其他条款，得到基金出卖生意资历并与基金打点人订立了基金出卖任职和议，处理基金出卖生意的机构

　　34、发售代办机构：指吻合《出卖措施》和中国证监会规章的其他条款，由基金打点人36、立案生意：指基金立案、存管、过户、算帐和结算生意，简直实质网罗投资人基金账户确凿立和打点、基金份额立案、基金出卖生意及基金业务确凿认、算帐和结算、代剃头放盈利、确立并保管基金份额持有人名册和处理非业务过户等

　　37、立案机构：指处理立案生意的机构。基金的立案机构为华泰柏瑞基金打点有限公司或担当华泰柏瑞基金打点有限公司委托代为处理立案生意的机构

　　38、基金账户：指立案机构为投资人开立的、纪录其持有的、基金打点人所打点的基金份额余额及其改观环境的账户

　　39、基金合同生效日：指基金召募抵达执法法例规章及基金合同规章的条款，基金打点人向中国证监会处理基金存案手续完毕，并取得中国证监会书面确认的日期 40、基金合同终止日：指基金合同规章的基金合同终止事由浮现后，基金家产算帐完毕，算帐结果报中国证监会存案并予以布告的日期

　　44、T日：指出卖机构正在规章时刻受理投资人申购、赎回或其他生意申请的盛开日 45、T+n日：指自T日起第n个就业日(不包括T日)

　　46、盛开日：指为投资人处理基金份额申购、赎回或其他生意的就业日。本基金的盛开日为上海证券业务所、深圳证券业务所和本基金投资的紧要境表商场同时寻常盛开业务的就业日，但基金打点人布告暂停申购或赎回时除表。本基金投资的紧要境表商场详见招募仿单

　　48、《生意章程》：指上海证券业务所、立案机构、基金打点人及出卖机构的合联生意章程及其时常做出的修订

　　51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单规章的条款请求将基金份额兑换为对价资产的行径

　　54、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单规章应交付的现金56、标的指数：指新交所泛东南亚科技指数及其另日能够产生的转变 57、现金替换：指申购、赎回经过中，投资者按基金合同和招募仿单的规章，用于替换组合证券中统共或一面证券的必然数主意现金

　　58、现金差额：指最幼申购、赎回单元的资产净值与按当日标的 ETF份额净值及/或按当日收盘价揣度的最幼申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替换之差；投资者申购、赎回时应付出或应取得的现金差额遵照最幼申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数揣度

　　59、预估现金差额：指由基金打点人揣度并正在 T日申购赎回清单中发表确当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代办券商预先冻结

　　60、基金份额参考净值：指基金打点人或者基金打点人委托的指数任职机构遵照申购赎回清单、国民币汇率和组合证券内各只证券的及时成交数据揣度并由上海证券业务所正在业务时刻内颁布的基金份额参考净值，简称IOPV

　　61、最幼申购、赎回单元：指申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的基金份额应为最幼申购、赎回单元的整数倍

　　62、基金份额折算：指基金打点人遵照基金运作的需求，正在基金资产净值褂讪的条件下，遵从必然比例安排基金份额总额及基金份额净值的行径

　　63、基金的转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧出卖机构之间实践的转变所持基金份额出卖机构的操作

　　65、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、投资标的 ETF份额所得收益、交易证券价差、银行存款利钱、已告竣的其他合法收入及因行使基金家产带来的本钱和用度的俭仆

　　67、基金累计酬劳率：指收益评判日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去100%（光阴如产生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从新揣度） 68、标的指数同期累计酬劳率：指收益评判日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 100%（运用估值汇率折算）（光阴如产生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从新揣度）

　　69、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、标的 ETF基金份额、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的价钱总和

　　71、基金份额净值：指揣过活基金资产净值除以揣过活基金份额总数 72、基金资产估值：指揣度评估基金资产和欠债的价钱，以确定基金资产净值和基金份子披露网站）等前言

　　74、滚动性受限资产：指因为执法法例、囚系、合同或操作故障等缘故无法以合理价钱予以变现的资产，网罗但不限于到期日正在 10个业务日以上的逆回购与银行按期存款（含和议商定有条款提前支取的银行存款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公然荒行股票、资产增援证券、因刊行人债务违约无法实行让渡或业务的债券等

　　75、货泉商场用具：指现金；刻期正在 1 年以内（含 1 年）的银行存款，债券回购，主题银行单子，同行存单；盈余刻期正在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具，资产增援证券；中国证监会、中国国民银行承认的其他拥有优秀滚动性的货泉商场用具

　　76、内地与香港股票商场业务互联互通机造：是指内地证券业务所阔别和香港合伙业务统统限公司（以下简称香港合伙业务所）确立身手连绵，使内地和香港投资者可能通过本地证券公司或经纪商交易规章界限内的对方业务所上市的股票

　　77、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，通过内地与香港股票商场业务互联互通机造交易规章界限内的香港合伙业务所上市的股票

　　78、基金到场转融通证券出借生意：指基金以必然的费率通过证券业务所归纳生意平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权利积累并付出用度的生意

　　住屋：中国（上海）自正在交易试验区民活门1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波

　　股权布局：柏瑞投资有限义务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、姑苏新区高新身手工业股份有限公司2%。

　　贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月正在华泰证券就业，历任经纪生意总部身手主办、零售客户任职总部区域司理、南宁双拥道贸易部总司理、南京长江道贸易部总司理、企划部副总司理(主办就业)、北京分公司总司理、融资融券部总司理等职务。2016年12月列入华泰柏瑞基金打点有限公司。

　　陆春色先生：董事，学士，2009年 5月列入华泰证券，曾任汇集金融部互联网运营团队刻意人、用户体验与安排团队刻意人、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。

　　2001年7月至2010年2月任AIG盟国证券投资照拂股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。2010年2月至今任柏瑞证券投资照拂股份有限公司董事长暨总司理、总司理。

　　韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监视打点委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金打点有限公司副总司理。2011年10月列入华泰柏瑞基金打点有限公司。

　　李晗幼姐：独立董事，硕士，2007年列入天元状师事件所，2015年至今任该状师事件所联合人。

　　田中荣治先生：独立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、野村国际（香港）有限公司、野村资产打点香港有限公司。2022年 9月至今任中国国际金融日本株式会社代表作废役社长。

　　孙茂竹先生：独立董事，硕士，1987年6月至2019年2月任中国国民大学商学院教师、博士生导师。2019年2月从中国国民大学退歇。

　　尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券业务所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金施行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文明工业基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文明有限公司董事长。

　　刘晓冰先生：监事长。1993年12月进入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西道贸易部总司理帮理、副总司理、总司理，无锡永笑道贸易部刻意人，无锡都市核心贸易部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司姑苏分公司总司理。

　　卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事件所、安永司帐师事件所、华为身手有限公司、荷兰银行（香港）、英美烟草（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014年10月列入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司环球税务主管兼亚太区财政总监。

　　韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监视打点委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金打点有限公司副总司理。2011年10月列入华泰柏瑞基金打点有限公司。

　　王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总司理帮理、副总司理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产打点总部总司理。

　　房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001年任上海证券业务所立案结算公司交收编造开2012年8月列入华泰柏瑞基金打点有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化巩固羼杂型证券投资基金的基金司理，2013年10月起任公司副总司理，2014年12月至2020年7月任华泰柏瑞量化优选生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理，2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行羼杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月至2021年11月任华泰柏瑞量化机灵生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化绝对收益战术按期盛开羼杂型创议式证券投资基金的基金司理。2016年 5月起任华泰柏瑞量化对冲妥当收益按期盛开羼杂型创议式证券投资基金的基金司理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理。2017年 5月起任华泰柏瑞量化创优生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理。2017年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理。2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证券投资基金的基金司理。2020年 12月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021年12月起任华泰柏瑞中证 500巩固战术业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022年 4月起任华泰柏瑞中证500指数巩固型证券投资基金的基金司理。本科与研讨生结业于清华大学, MBA结业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

　　刘万方先生：督察长，财务部财务科学研讨所财务学博士。曾任中国普天新闻工业集团公司项目投资司理，美国 MBP征询公司征询照拂，中国证监会主任科员、副处长，上投摩基础金打点有限公司督察长，朱雀股权投资打点股份有限公司副总司理，朱雀基金打点有限公司总司理。2019年4月列入华泰柏瑞基金打点有限公司，现任公司督察长。

　　满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金打点有限公司北京分公司高级董事总司理，国联安基金打点有限公司副总司理，金鹰基金打点有限公司副总裁，万家基金打点有限公司副总司理。2021年9月列入华泰柏瑞基金打点有限公司，现任副总司理。

　　童辉先生：首席新闻官，硕士。1997-1998年任上海多恒新闻工业有限公司圭臬员，1998-2004年任国泰基金打点有限公司新闻身手部司理，2004年 4月列入华泰柏瑞基金打点有限公司，现任首席新闻官兼新闻身手部总监。

　　裴晓思先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研讨员，中国出口信用保障公司投资司理，永诚家产保障有限公司投资司理，易方达基金打点有限公司非银客户部总司理帮理（主办就业），2021年 4月列入华泰柏瑞基金打点有限公司，现任公司副总司理。

　　周俊梁先生：财政总监，硕士。曾任普华永道中天司帐师事件所审计司理、渣打银行（中国）有限公司财政部高级司理、大华银行（中国）有限公司财政部第一副总裁，2015年10月列入华泰柏瑞基金打点有限公司，现任公司财政总监。

　　柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财政有限公司财政，2001-理。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中幼盘ETF基金、华泰柏瑞上证中幼盘ETF联接基金基金司理。2012年5月起任华泰柏瑞沪深 300业务型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300业务型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月至2025年1月任华泰柏瑞中证500业务型盛开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证500业务型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2018年3月至2018年 11月任华泰柏瑞锦利生动设备羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利生动设备羼杂型证券投资基金的基金司理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通业务型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2018年12月起任华泰柏瑞中证盈利低震撼业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2019年 7月起任华泰柏瑞中证盈利低震撼业务型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100业务型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份业务型盛开式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2021年 5月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年7月至2023年8月任华泰柏瑞中证沪港深更始药工业业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月至2023年12月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设置与任职业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500巩固战术业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022年 8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数业务型盛开式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金司理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体业务型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000巩固战术业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。

　　2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。

　　2023年9月起任华泰柏瑞中证2000业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023年10月起任华泰柏瑞中证A股业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。

　　王文慧幼姐：副总司理，经济学硕士。2005年 2月列入华泰柏瑞基金打点有限公司，历任第一营销核心总监、第二营销核心总监、机构理财部总监、机构生意一部总监、华中营销核心总监、券商生意部总监、总司理帮理兼券商生意部总监，现任公司副总司理兼券商生意部总监。

　　李沐阳先生，美国哥伦比亚大学利用统计学硕士。2017年 8月列入华泰柏瑞基金打点有限公司，历任指数投资部帮理研讨员、研讨员、基金司理帮理。2021年 1月起任华泰柏瑞中证光伏工业业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2021年 3月起任华泰柏瑞中证动漫全指电力公用职业业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2023年 3月起任华泰柏瑞纳斯达克100业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年4月起任华泰柏瑞中证全指电力公用职业业务型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金的基金司理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000业务型盛开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体业务型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金（QDII）的基金司理。2023年10月起任华泰柏瑞纳斯达克100 业务型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金（QDII）的基金司理。

　　2023年 11月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000业务型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金的基金司理。

　　2024年 1月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技业务型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金(QDII)的基金司理。2024年 7月起任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯业务型盛开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024年10月起任华泰柏瑞中证油气工业业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2024年10月起任华泰柏瑞恒生消费业务型盛开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024年12月起任华泰柏瑞上证科创板200业务型盛开式指数证券投资基金的基金司理。2025年2月起任华泰柏瑞上证科创板 200业务型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金的基金司理。2025年 4月起任华泰柏瑞中证油气工业业务型盛开式指数证券投资基金创议式联接基金基金司理。

　　成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿幼姐；总司理帮理沈雪峰幼姐；总司理帮理董辰先生；总司理帮理莫倩幼姐；主动权利投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主动权利投资副总监吕慧修先生。

　　列席职员: 督察长或危急打点部总监可列席投资决定委员会聚会。总司理可能提名其他职员列席投资决定委员会聚会。

　　1、依法召募基金，处理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为处理基金份额的发售、申购、赎回、转换和立案事宜；

　　3、自基金合同生效之日起，以老实信用、辛勤尽责的法则打点和行使基金家产，确立健康内部危急支配、监察与审核、财政打点及人事打点等轨造，保障所打点的基金家产和基金打点人的家产互相独立，对所打点的分歧基金家产阔别打点、阔别记账，实行基金、证券投资；

　　4、遵从基金合同的商定确定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益； 定受理申购和赎回申请，实时、足额付出赎回对价；选用妥当合理的步骤使揣度基金份额认购价钱、申购和赎回对价的本事吻合基金合一律执法文献的规章；

　　9、凭借《基金法》、基金合同及其他相合规章集结基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法集结基金份额持有人大会；

　　11、以基金打点人表面，代表基金份额持有人长处行使诉讼权益或者实践其他执法行径； 12、结构并列入基金家产算帐幼组，到场基金家产的保管、整理、估价、变现和分派； 13、中国证监会规章的其他职责。

　　1、本基金打点人首肯正经依照现行有用的合联执法、法例、规章、基金合同和中国证监会的相合规章，确立健康内部支配轨造，选用有用步骤，预防违反现行有用的相合执法、法例、规章、基金合同和中国证监会相合规章的行径产生。

　　2、本基金打点人首肯正经依照《中华国民共和国证券法》、《基金法》及相合执法法例，确立健康的内部支配轨造，选用有用步骤，预防下列行径产生：

　　（3）诈骗基金家产或者职务之便为基金份额持有人以表的第三人谋取长处； （4）向基金份额持有人违规首肯收益或者继承失掉；

　　3、本基金打点人首肯强化职员打点，加强职业操守，促使和牵造员工依照国度相合执法、法例及行业标准，老实信用、辛勤尽责，不从事以下营谋：

　　（7）违反现行有用的相合执法、法例、规章、基金合同和中国证监会的相合规章，暴露（9）贬损同业，以抬高己方；

　　（2）不诈骗职务之便为己方及其代办人、受雇人或任何第三人谋取长处； （3）不违反现行有用的相合执法、法例、规章、基金合同和中国证监会的相合规章，暴露正在职职光阴知悉的相合证券、基金的贸易隐藏、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资布置等新闻；

　　（1）健康性法则。内部支配务必遮盖公司各个部分和各级岗亭，并渗入到各项生意经过，涵盖决定、施行、监视、反应等各个筹办合节；

　　（3）独立性法则。公司正在精简的基本上设立也许填塞知足筹办运作需求的机构、部分和岗亭，各机构、部分和岗亭机能上保留相对独立。内部支配的检讨评判部分务必独立于内部支配确凿立和施行部分；

　　（5）防火墙法则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当阔别，基金投资研讨、决定、施行、算帐、评估等部分和岗亭，该当正在物理上和轨造上妥当分开，以抵达危急防备的主意；

　　（6）本钱效益法则。公司行使科学化的筹办打点本事下降运作本钱，提升经济效益，以合理的支配本钱抵达最佳的内部支配后果。

　　董事会下设危急打点与审计委员会，周全刻意公司的危急打点、危急支配和财政监控，审查公司的内控轨造，并对巨大相干业求实行审计；董事会下设薪酬、查核与资历审查委员会，对董事、总司理、督察长、财政总监和其他高级打点职员的候选人实行资历审查以确保董事会拟定的筹办目的及成长计谋，设立了投资决定委员会和危急支配委员会，就基金投资和危急支配等揭晓专业成见及创议。

　　公司设立督察长，对董事会刻意，紧要刻意对公司内部支配的合法合规性、有用性和合理性实行审查，创造巨大危急事情时向公司董事长和中国证监会讲演。

　　公司危急支配职员按期评估公司危急景况，界限网罗统统能对筹办方针出现负面影响的内部和表部要素，评估这些要素对公司总体筹办方针出现影响的水准及能够性，并将评估讲演报公司董事会及高层打点职员。

　　支配营谋网罗自我支配、职责阔别、监察审核、实物支配、事迹评判、正经授权、资产阔别、紧急解决等战略、圭臬或步骤。

　　自我支配以各岗亭的方针义务造为基本，是内部支配的第一道防地。正在公司内部确立科学、正经的岗亭阔别轨造，正在合联部分和合联岗亭之间确立首要生意解决字据转达和新闻疏通轨造，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视义务，使互相监视造衡的机造成为内部支配的第二道防地。填塞阐述督察长和执法监察部对各岗亭、各部分、各机构、各项生意周全监察审核效力，确立内部支配的第三道防地）新闻与疏通

　　公司确立了内部办公自愿化新闻编造与生意报告编造，变成了自上而下的新闻鼓吹渠道和自下而上的新闻呈报渠道。通过确立有用的新闻换取渠道，保障了公司员工及各级打点职员可能填塞理解与其职责合联的新闻，并实时投递妥当的职员实行解决。

　　内部监控由公司危急打点与审计委员会、督察长、危急支配委员会和执法监察部等部分正在各自的权柄界限内展开。本公司设立了独立于各生意部分的执法监察部，此中监察审核职员施行内部审核机能，检讨、评判公司内部支配轨造合理性、具备性和有用性，监视公司内部支配轨造的施行环境，揭示公司内部打点及基金运作中的危急，实时提出改良成见，激动公司内部打点轨造有用地施行。

　　（1）基金打点人确知确立、实践和庇护内部支配轨造是本公司董事会及打点层的义务； （2）本公司首肯以上合于内部支配轨造的披露线）本公司首肯将遵照商场处境的蜕化及公司的成长继续完好内部支配轨造。

　　中国银行托管生意部设立于1998年，现有员工110余人，大一面员用拥有丰盛的银行、证券、基金、相信从业阅历，且拥有海表就业、进修或培训通过，60％以上的员用拥有硕士以上学位或高级职称。为给客户供应专业化的托管任职，中国银行已正在境内、表分行展开托管生意。

　　举动国内首批展开证券投资基金托管生意的贸易银行，中国银行具有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境表三类机构、券商资产打点布置、相信布置、企业年金、银行理家产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类完好、产物丰盛的托管生意编造。正在国内，中国银行首家展开绩效评估、危急阐发等增值任职，为各种客户供应本性化的托管增值任职，是国内当先的大型中资托管银行。

　　截至2024年3月31日，中国银行已托管1093只证券投资基金，此中境内基金1032只，QDII基金 61只，遮盖了股票型、债券型、羼杂型、货泉型、指数型、FOF、REITs等多品种型的基金，知足了分歧客户多元化的投资理财需求，基金托管范畴位居同行前哨。

　　中国银行托管生意部危急打点与支配就业是中国银行周全危急支配就业的构成一面，承受中国银行危急支配理念，周旋“标准运作、妥当筹办”的法则。中国银行托管生意部危急支配就业贯穿生意各合节，通过危急识别与评估、危急支配步骤设定及轨造修复、表里部检讨及审计等步骤加强托管生意全员、周全、全程的危急管控。

　　先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控核阅法例的无保存成见的核阅讲演。2020年，中国银行不绝取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”遵照《中华国民共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作打点措施》的合联规章，基金托管人创造基金打点人的投资指令违反执法、行政法例和其他相合规章，或者违反基金合同商定的，该当拒绝施行，实时合照基金打点人，并实时向国务院证券监视打点机构讲演。基金托管人如创造基金打点人凭借业务圭臬依然生效的投资指令违反执法、行政法例和其他相合规章，或者违反基金合同商定的,该当实时合照基金打点人，并实时向国务院证券监视打点机构讲演。

　　花旗集团是一家正在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融任职集团，生意界限渊博的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，树立于1812年。其生意为个别、企业、当局和机构供应渊博而笃志的金融产物和任职，网罗零售银行和信贷、企业和投资 银行、证券经纪、交易和证券任职和产业打点。花旗具有约2亿客户，生意广泛160多个国度和区域。

　　花旗银行是花旗集团的全资子公司,其筹办营谋由美国联国储藏银行（FEB）和美国联国积储保障公司（FDIC）囚系。花旗银行历程两个世纪的成长、收购，依然成为美国以资产计第三大银行，也是一间正在环球近160多个国度及区域设有分支机构的国际级银行。

　　花旗银行资金金雄厚，信用评级妥当。花旗银行具有环球渊博自有专属托管汇集，其托管资产范畴正在环球行业排名前哨。截至 2022年四序度末，花旗银行的证券任职具有 26.2万亿美元的托 管资产，是一家环球当先的托管机构。

　　花旗人员都是阅历丰盛的证券专业人士，无数有大学文凭或一律阅历，并受益于花旗接续供应的员工培训，涵盖产物、流程和证券业趋向，以及打点题目和流程。很多人尚有其他资历证书，例如硕士学位、CPA、C.C.M.认证及其他行业认证。

　　截至2022年尾，花旗正在环球共有24万员工。花旗正在环球共有7,466名员工为托管和基金任职供应增援，其 中3,326名员工位于亚太区域。

　　亚太区域客户的生意增援是依托于花旗银行正在香港的运营机构，花旗香港从 80年代中期先导供应全方位的环球托管任职。花旗香港环球托管核心已有 30多年的环球托管操作阅历，无论正在人力专才，托管操作编造成长，客户任职及解决题主意熟练深度和专业水准都处于行业前哨，从而保险了高结果、高质料的任职。

　　花旗具有健康的公司执掌轨造，内部支配和危急打点轨造，并取得有用地贯彻施行。多年来筹办打点有序，未产生过财政景况恶化等巨大筹办危急情状。

　　花旗银行具备太平保管资产的条款以及太平、高效的算帐、交割才略。正在比来 3年内没有受到过所正在国度或区域囚系机构的巨大惩处，无巨大事项正正在担当执法部分、囚系机构立案观察。

　　花旗银行是值得信任的托管银行，截至2022年四序度末，托管资产范畴抵达 26.2 万亿美元。举动环球最大的托管任职供应商之一，花旗为环球投资者供应金融资源、国际拓展、运营基本方法和专业常识。

　　花旗以联合体例供应业务结算、保管、资产任职、打点和投资讲演。依附自营汇集、环球运营和客户任职，以及进步的解决身手，花旗正在商场上脱颖而出，也许供应量身定造的任职，知足企业、金融机构、国际当局结构、银行、经纪自营商、投资打点人、环球托管人、联合基金、养老基金和保障公司的需求。

　　花旗的托管生意可能追溯到 1929年，当时花旗与农夫相信公司统一。自 1980年此后，花旗从来供应环球托管任职。从 1980年到 1984年，花旗确立起托管汇集，由分行、子公司和代办行构成，不绝打造高度当地化任职。另表，花旗还变成环球最大的专用通讯汇集之一，供其自营分行之间传送托管合联数据。

　　自1980年此后，花旗从来正在亚洲紧要商场供应环球托管任职。从1980年到1984年，花旗确立起托管汇集，由分行、子公司和代办行构成，不绝打造高度当地化任职。另表，花旗还变成环球最大的专用通讯汇集之一，供其自营分行之间传送托管合联数据。

　　其他机构的自营分支汇集正在深度、广度和遮盖面上无一能及花旗。迄今，花旗的环球托管汇集遮盖104个商场，此中63个是花旗自营终端。花旗正在环球160多个国度和执法管辖区展开生意。花旗的客户可能更急迅、确凿、直接地获取任职新闻和当地商场谍报。花旗深谙筹办所正在管辖区商场，且拥有很大影响力，也许确保为客户供应更高水准的任职。依附该等范畴、实地运营和专业常识，连同正在此中很多国度领先百年的任职阅历，使得花旗举动环球托管人具备无与伦比之才略。

　　4、按摄影合合同的商定和所实用国度、区域执法法例的规章，开设受托资产的资金账户以及证券账户；

　　5、按摄影合合同的商定，供应与受托资出现意营谋相合的司帐纪录、业务新闻； 6、保全受托资产托管生意营谋的纪录、账册以及其他合联原料；

　　注册地方：中国（上海）自正在交易试验区民活门1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地方：中国（上海）自正在交易试验区民活门1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波

　　注册地方：广东省深圳市福田区核心三道8号优秀期间广场（二期）北座 办公地方：北京市向阳区亮马桥道48号中信证券大厦

　　注册地方：湖南省长沙市天心区湘江中道二段36号华远华核心4、5号楼3701-3717 办公地方：北京市向阳区向阳门南大街10号兆泰国际核心A座15-19层 法定代表人：施华

　　注册地方：深圳市福田区福田街道福华一齐119号安信金融大厦 办公地方：深圳市福田区福田街道福华一齐119号安信金融大厦 法定代表人：段文务

　　注册地方：广州市云汉区珠江西道5号广州国际金融核心主塔19层、20层 办公地方：广州市云汉区珠江西道5号广州国际金融核心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云

　　办公地方：上海市浦东新区杨高南道759号27层（陆家嘴世纪金融广场2号楼） 法定代表人：燕文波

　　注册地方：北京市向阳区开国门表大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地方：北京市向阳区开国门表大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：沈如军

　　注册地方：广州云汉区云汉北道183-187号大城市广场43楼（4301-4316房） 办公地方：广州市云汉区马场道26号广发证券大厦

　　注册地方：深圳市罗湖区红岭中道1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地方：深圳市福田区福华一齐125号国信金融大厦37楼机构职业部 法定代表人：张纳沙

　　注册地方：深圳市福田区金田道4018号安联大厦28层A01、B01（b)单位 办公地方：上海市肇家浜道750号

　　注册地方：深圳市福田区益田道5033号升平金融核心61层-64层 办公地方：深圳市福田区福田街道益田道5023号升平金融核心B座第22-25层 法定代表人：何之江

　　办公地方：南京市修邺区江东中道228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　注册地方：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南道358号大成国际大厦20楼2005室 办公地方：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南道358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军

　　注册地方：中国（上海）自正在交易试验区浦电道370号2、3、4层 办公地方：中国（上海）自正在交易试验区浦电道370号2、3、4层 法定代表人：刘加海

　　注册地方：中国（上海）自正在交易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地方：中国（上海）自正在交易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健

　　办公地方：深圳市福田区益田道6003号荣超商务核心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛